Комментарий к Федеральному закону от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (постатейный; издание третье, переработанное и дополненное)

Статья 42. Принятие заявления о признании должника банкротом

1. Судья арбитражного суда принимает заявление о признании должника банкротом, поданное с соблюдением требований, предусмотренных Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации и настоящим Федеральным законом.

В случае, если обращение в арбитражный суд с заявлением должника является обязательным, но к указанному заявлению приложены не все документы, предусмотренные статьей 38 настоящего Федерального закона, указанное заявление принимается арбитражным судом к производству и недостающие документы истребуются при подготовке дела о банкротстве к судебному разбирательству.

2. О принятии заявления о признании должника банкротом судья арбитражного суда выносит определение не позднее чем через пять дней с даты поступления указанного заявления в арбитражный суд.

3. В определении о принятии заявления о признании должника банкротом указываются кандидатура арбитражного управляющего и (или) саморегулируемая организация, из числа членов которой арбитражный суд утверждает арбитражного управляющего (далее – заявленная саморегулируемая организация), регистрационные данные должника – юридического лица (государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица, идентификационный номер налогоплательщика), а также дата рассмотрения обоснованности заявления о признании должника банкротом. Регистрационные данные должника – юридического лица указываются во всех судебных актах, вынесенных арбитражным судом в деле о банкротстве.

Заявленная саморегулируемая организация вправе знакомиться с материалами дела о банкротстве, делать выписки из них, снимать копии.

4. Арбитражный суд направляет определение о принятии заявления о признании должника банкротом заявителю, должнику, в орган по контролю (надзору), заявленную саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц.

В случае наличия у должника лицензии на проведение работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну, арбитражный суд направляет определение о принятии заявления о признании должника банкротом в территориальный орган федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности.

В определении арбитражного суда, направляемом в заявленную саморегулируемую организацию, указываются дополнительные требования к кандидатуре временного управляющего в случае, если такие требования указаны в заявлении о признании должника банкротом, и информация о наличии или об отсутствии у должника лицензии на проведение работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну.

В орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, определение о принятии заявления о признании должника банкротом направляется арбитражным судом в форме электронного документа.

5. В случае, если к заявлению о признании должника банкротом не приложены документы бухгалтерской отчетности должника на последнюю отчетную дату, арбитражный суд истребует такие документы у должника. Должник обязан представить в арбитражный суд документы своей бухгалтерской отчетности не позднее чем через пять дней с даты получения определения об истребовании таких документов.

6. Наблюдение вводится по результатам рассмотрения обоснованности заявления о признании должника банкротом.

Судебное заседание по проверке обоснованности заявления о признании должника банкротом проводится не менее чем через пятнадцать дней и не более чем через тридцать дней с даты вынесения определения о принятии заявления о признании должника банкротом.

7. Арбитражный суд по ходатайству лица, подавшего заявление о признании должника банкротом, вправе принять предусмотренные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации меры по обеспечению заявления.

Ходатайство о принятии мер по обеспечению заявления о признании должника банкротом рассматривается судьей не позднее дня, следующего за днем поступления ходатайства, без извещения сторон.

По результатам рассмотрения ходатайства выносится определение.

Определение о принятии мер по обеспечению заявления подлежит немедленному исполнению.

Определение о принятии мер по обеспечению заявления или об отказе в принятии мер по обеспечению заявления может быть обжаловано. Обжалование указанного определения не является основанием для его приостановления.

8. В случае, если до назначенного судом заседания на рассмотрение арбитражного суда поступают заявления о признании должника банкротом от других лиц, все поступившие заявления рассматриваются арбитражным судом в качестве заявлений о вступлении в дело о банкротстве. Данные заявления должны быть рассмотрены в течение пятнадцати дней с даты судебного заседания по проверке обоснованности требований первого заявителя, обратившегося в арбитражный суд.

Лица, рассмотрение заявлений которых отложено, обладают правами, предусмотренными пунктом 7 настоящей статьи.

9. Арбитражный суд утверждает временного управляющего, кандидатура которого указана в признанном обоснованным заявлении о признании должника банкротом, либо временного управляющего или финансового управляющего, кандидатуры которых представлены саморегулируемой организацией арбитражных управляющих, указанной в таком заявлении.

При наличии нескольких заявлений о признании должника банкротом, в том числе в случае, если рассмотрение обоснованности поступившего первым заявления о признании должника банкротом откладывается арбитражным судом, арбитражный суд утверждает временного управляющего, кандидатура которого указана в заявлении о признании должника банкротом, поступившем в арбитражный суд первым, либо временного управляющего или финансового управляющего, кандидатуры которых представлены саморегулируемой организацией арбитражных управляющих, указанной в таком заявлении.

В статье регламентирована процедура принятия заявления о признании должника банкротом. Открывает статью норма, согласно которой такое заявление принимает судья арбитражного суда единолично при условии, если такое заявление подано с соблюдением требований, предусмотренных АПК РФ и комментируемым Законом. Ранее такая норма содержалась в п. 1 ст. 41 Закона 1998 г. о банкротстве. Норма основана на общих положениях ч. 1 и 2 ст. 127 АПК РФ: вопрос о принятии искового заявления к производству арбитражного суда решается судьей единолично в пятидневный срок со дня поступления искового заявления в арбитражный суд (ч. 1); арбитражный суд обязан принять к производству исковое заявление, поданное с соблюдением требований, предъявляемых данным Кодексом к его форме и содержанию (ч. 2).

В изъятие из изложенного общего положения ч. 2 ст. 127 АПК РФ в п. 1 статьи предусмотрено, что в случае, если обращение в арбитражный суд с заявлением должника является обязательным, но к указанному заявлению приложены не все документы, предусмотренные ст. 38 Закона, то указанное заявление принимается арбитражным судом к производству и недостающие документы истребуются при подготовке дела о банкротстве к судебному разбирательству. Прежде такое правило было закреплено в п. 2 ст. 43 Закона 1998 г. о банкротстве. В этом отношении следует отметить, что согласно правовой позиции, изложенной в Постановлении Президиума ВАС России от 18 мая 2004 г. № 408/04, комментируемым Законом не предусмотрена обязанность должника до обращения в суд с заявлением о признании его несостоятельным (банкротом) выполнять требования ст. 62 «Обязанности лица, принявшего решение о ликвидации юридического лица» и 63 «Порядок ликвидации юридического лица» части первой ГК РФ, равно как и представлять суду доказательства производства этих действий.

В иных случаях, когда к заявлению о признании должника банкротом приложены не все документы, предусмотренные ст. 38 Закона, а также в случаях, если указанное заявление подано с нарушением требований, предусмотренных ст. 37–41 Закона, указанное заявление в соответствии с п. 1 ст. 44 Закона подлежит оставлению без движения.

В пункте 2 статьи предусмотрено, что о принятии заявления о признании должника банкротом судья арбитражного суда выносит определение. Для этого отводится срок не позднее чем пять дней с даты поступления указанного заявления в арбитражный суд. Ранее в п. 2 ст. 41 Закона 1998 г. о банкротстве говорилось о трехдневном сроке со дня поступления указанного заявления в арбитражный суд. Правило п. 2 комментируемой статьи основано на приведенном выше положении ч. 1 ст. 127 АПК РФ, а также на положении ч. 3 этой же статьи, согласно которой о принятии искового заявления арбитражный суд выносит определение, которым возбуждается производство по делу.

Как разъяснено в п. 19 Постановления Пленума ВАС России 2004 г. № 29, поскольку определение арбитражного суда о принятии заявления о признании должника банкротом соответствует условиям, предусмотренным п. 3 ст. 61 Закона, оно может быть обжаловано в апелляционном порядке не позднее 14 дней со дня его принятия.

Пункт 3 статьи устанавливает требования к содержанию определения о принятии заявления о признании должника банкротом. Эти требования Законом 2008 г. № 296-ФЗ изложены полностью в новой редакции. В первоначальной редакции пункта предусматривалось лишь то, что в определении о принятии заявления о признании должника банкротом указываются СРО, из числа членов которой арбитражный суд утверждает арбитражного управляющего (в юридико-технических целях обозначается «заявленная СРО»), и дата рассмотрения обоснованности требований заявителя к должнику, если иное не установлено комментируемым Законом. Еще ранее пункт 3 ст. 41 Закона 1998 г. о банкротстве устанавливал, что при введении наблюдения в определении арбитражного суда о принятии заявления о признании должника банкротом указывается о назначении временного управляющего. При этом предусматривалось, что в случае, если при принятии заявления о признании должника банкротом невозможно определить кандидатуру арбитражного управляющего, то арбитражный суд выносит определение о назначении арбитражного управляющего не позднее 10 дней со дня принятия указанного заявления.

Наряду с прочим в п. 3 статьи установлено, что регистрационные данные должника – юридического лица подлежат указанию во всех судебных актах, вынесенных арбитражным судом в деле о банкротстве.

Кроме того в п. 3 статьи, определены права заявленной СРО – знакомиться с материалами дела о банкротстве, делать выписки из них, снимать копии. Тем самым продублированы положения п. 2 и 3 ст. 35 Закона.

В соответствии с п. 4 статьи арбитражный суд обязан направить определение о принятии заявления о признании должника банкротом заявителю, должнику, в орган по контролю (надзору), т. е. Росреестр, заявленную СРО и в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, т. е. ФНС России.

Законом 2005 г. № 133-ФЗ в п. 4 статьи введено положение, на случай наличия у должника лицензии на проведение работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну, предусматривающее обязанность арбитражного суда направить определение о принятии заявления о признании должника банкротом в территориальный орган федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности. Указанным федеральным органом является ФСБ России (см. коммент. к ст. 35 Закона).

В отношении определения арбитражного суда, направляемого в заявленную СРО, пункт 4 статьи предусматривает необходимость указания дополнительных требований к кандидатуре временного управляющего в случае, если такие требования указаны в заявлении о признании должника банкротом, и информации о наличии или об отсутствии у должника лицензии на проведение работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну.

Положение, касающееся необходимости направить определение о принятии заявления о признании должника банкротом в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, включено в п. 4 статьи Законом 2016 г. № 488-ФЗ. Этим же Законом пункт дополнен абзацем, устанавливающим, что в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, определение о принятии заявления о признании должника банкротом направляется арбитражным судом в форме электронного документа.

Пункт 5 статьи на случай, когда к заявлению о признании должника банкротом не приложены документы бухгалтерской отчетности должника на последнюю отчетную дату, предусматривает возможность истребования арбитражным судом таких документов у должника. При этом установлено, что должник обязан представить в арбитражный суд документы своей бухгалтерской отчетности не позднее чем через пять дней с даты получения определения об истребовании таких документов. Истребование арбитражным судом доказательств регламентировано нормами ст. 66 АПК РФ.

В пункте 6 статьи предусмотрено, что наблюдение вводится по результатам рассмотрения обоснованности заявления о признании должника банкротом. Рассмотрение обоснованности заявления о признании должника банкротом регламентировано нормами ст. 48 Закона. Соответственно, в п. 1 ст. 62 Закона указано, что наблюдение, если иное не предусмотрено комментируемым Законом, наблюдение вводится по результатам рассмотрения арбитражным судом обоснованности заявления о признании должника банкротом в порядке, предусмотренном ст. 48 Закона. Согласно разъяснению, данному в п. 20 Постановления Пленума ВАС России 2009 г. № 60, исходя из абз. 1 п. 6 комментируемой статьи и п. 1 ст. 62 Закона при возбуждении дела о банкротстве на основании заявления должника наблюдение вводится, так же как и при возбуждении его на основании заявления кредитора, по результатам рассмотрения судом обоснованности такого заявления (см. также коммент. к ст. 48 Закона).

Пункт 6 статьи также определяет сроки проведения судебного заседания по проверке обоснованности заявления о признании должника банкротом: не менее чем через 15 дней и не более чем через 30 дней с даты вынесения определения о принятии заявления о признании должника банкротом.

В пункте 7 статьи предусмотрено право арбитражного суда по ходатайству лица, подавшего заявление о признании должника банкротом, принять меры по обеспечению заявления, а также регламентирована реализация данного права. Необходимость такого регулирования вызывает сомнения, поскольку оно полностью охватывается положениями ст. 46 Закона, предусматривающими принятие арбитражным судом мер по обеспечению требований кредиторов и интересов должника. В указанной статье не продублированы положения п. 7 комментируемой статьи о порядке рассмотрения ходатайства о принятии мер по обеспечению заявления о признании должника банкротом, но соответствующие правила следуют из следующих общих положений ч. 1, 1¹ и 5 ст. 93 АПК РФ (в ред. Федерального закона от 19 июля 2009 г. № 205-ФЗ), к которым, по сути, отсылает ст. 46 Закона:

рассмотрение заявления об обеспечении иска осуществляется арбитражным судом, в производстве которого находится дело либо жалоба на определение об обеспечении иска или об отказе в обеспечении иска (ч. 1);

рассмотрение заявления об обеспечении иска арбитражным судом, в производстве которого находится дело, осуществляется судьей единолично не позднее следующего дня после дня поступления заявления в суд без извещения сторон (ч. 1¹);

по результатам рассмотрения заявления об обеспечении иска арбитражный суд выносит определение об обеспечении иска или об отказе в обеспечении иска (ч. 6).

Положения п. 8 статьи определяют последствия ситуации, когда до назначенного судом заседания на рассмотрение арбитражного суда поступают заявления о признании должника банкротом от других лиц: все поступившие заявления рассматриваются арбитражным судом в качестве заявлений о вступлении в дело о банкротстве; данные заявления должны быть рассмотрены в течение 15 дней с даты судебного заседания по проверке обоснованности требований первого заявителя, обратившегося в арбитражный суд; лица, рассмотрение заявлений которых отложено, обладают правами, предусмотренными п. 7 статьи.

В пункте 30 Постановления Пленума ВАС России 2004 г. № 29 арбитражным судам предписано иметь в виду, что комментируемым Законом установлен специальный порядок рассмотрения заявлений о признании должника банкротом, поступивших после принятия судом первого заявления о признании должника банкротом; обоснованность требований таких кредиторов рассматривается арбитражным судом по правилам, установленным п. 8 статьи в случае признания необоснованными требований первого заявителя; если требования первого заявителя признаны обоснованными, суд рассматривает обоснованность требований последующих заявителей в порядке, предусмотренном ст. 71 Закона, однако повторное предъявление требований таких кредиторов не требуется, поскольку указанные кредиторы являются лицами, вступившими в дело о банкротстве.

Положения п. 9 статьи регламентируют утверждение арбитражного управляющего арбитражным судом. Пункт излагался полностью в новой редакции Законом 2008 г. № 296-ФЗ, а затем Законом 2015 г. № 154-ФЗ. Более детально порядок утверждения арбитражного управляющего определен в ст. 45 Закона.

Пунктом 21 Постановления Пленума ВАС России 2009 г. № 60 арбитражным судам при применении п. 8 и 9 статьи предписывалось учитывать, что при наличии нескольких заявлений о признании должника банкротом они рассматриваются арбитражным судом в порядке их поступления в суд; суд утверждает временного управляющего, кандидатура которого указана в заявлении о признании должника банкротом, которое будет признано обоснованным первым, или временного управляющего, кандидатура которого представлена СРО, указанной в таком заявлении; если после оставления заявления о признании должника банкротом без движения поступает заявление о признании должника банкротом от другого лица, суд в определении о принятии второго заявления указывает, что дата рассмотрения его обоснованности будет определена после решения вопроса о принятии первого заявления.

В пункте 7 Постановления Пленума ВАС России от 22 июня 2012 г. № 35 с учетом п. 8 и абз. 2 п. 9 статьи при поступлении в один суд нескольких заявлений о признании должника банкротом предписано руководствоваться следующим:

рассмотрение вопросов о принятии и обоснованности каждого заявления о признании должника банкротом должно происходить в той последовательности, в которой они поступили в суд;

если суд принял одно заявление о признании должника банкротом (возбудил дело о банкротстве), то все аналогичные заявления, поступившие позже первого заявления, принимаются судом как заявления о вступлении в то же дело о банкротстве по правилам ст. 42–44 и 48 Закона, на что указывается в заявлении об их принятии. При наличии одного незавершенного дела о банкротстве второе дело о банкротстве того же должника возбуждению не подлежит. При этом датой возбуждения дела о банкротстве является дата принятия судом первого заявления независимо от того, какое заявление впоследствии будет признано обоснованным;

если суд возбудил два или более дел о банкротстве одного должника, такие дела на основании ч. 2 ст. 130 АПК РФ подлежат объединению в одно производство для совместного рассмотрения, при этом заявителем является лицо, чье заявление первым поступило в суд;

в случае, когда одно заявление о признании должника банкротом признано необоснованным, поступившее в суд следующим за ним заявление рассматривается далее как заявление о признании должника банкротом по правилам ст. 48 Закона. После признания одного заявления о признании должника банкротом обоснованным и введения процедуры банкротства все поданные после него и до даты введения такой процедуры заявления рассматриваются далее на основании п. 4 ст. 48 как требования кредиторов в порядке статьи 71 Закона. При поступлении заявления о признании должника банкротом после введения процедуры банкротства суд отказывает в его принятии на основании абз. 3 ст. 43 Закона.

В пункте 27 Обзора ВС России судебной практики по участию уполномоченных органов разъяснено, что переход статуса заявителя по делу о банкротстве к иному лицу не предоставляет ему права пересмотреть предложенную первым заявителем кандидатуру арбитражного управляющего.

Статья 43. Отказ в принятии заявления о признании должника банкротом

Судья арбитражного суда отказывает в принятии заявления о признании должника банкротом в случае:

нарушения условий, предусмотренных пунктом 2 статьи 33 настоящего Федерального закона;

подачи заявления о признании должника банкротом, в отношении которого арбитражным судом возбуждено производство по делу о банкротстве и введена одна из процедур, применяемых в деле о банкротстве.

Статья предусматривает процедуру отказа судьей арбитражного суда в принятии заявления о признании должника банкротом, а также определяет основания для ее применения.

Во-первых, установлено, что судья арбитражного суда отказывает в принятии заявления о признании должника банкротом в случае нарушения условий, предусмотренных п. 2 ст. 33 Закона. Такой же случай в качестве единственного основания для отказа в принятии заявления о признании должника банкротом был предусмотрен в ст. 42 Закона 1998 г. о банкротстве.

Вторым основанием отказа в принятии заявления о признании должника банкротом в статье указан случай подачи заявления о признании должника банкротом, в отношении которого арбитражным судом возбуждено производство по делу о банкротстве и введена одна из процедур, применяемых в деле о банкротстве. Рекомендации о процессуальных последствиях смены места нахождения должника – юридического лица при рассмотрении дел о несостоятельности (банкротстве) даны арбитражным судам в информационном письме Президиума ВАС России от 13 октября 2005 г. № 95 (см. коммент. к ст. 33 Закона).

Законом 2008 г. № 296-ФЗ из статьи исключен такой случай отказа в принятии заявления о признании должника банкротом, как наличие оснований для отказа в принятии заявления, предусмотренных АПК РФ. Тем самым учтено, что данный Кодекс в отличие от АПК РФ от 5 мая 1995 г. № 70-ФЗ (ст. 107) не предусматривает процедуру отказа в принятии искового заявления.

На определение арбитражного суда об отказе в принятии заявления о признании должника банкротом распространяется установленный пунктом 3 ст. 61 Закона порядок обжалования судебных актов в арбитражный суд апелляционной инстанции в течение 14 дней со дня их вынесения; по результатам рассмотрения жалобы суд апелляционной инстанции в течение 14 дней принимает постановление, которое является окончательным (п. 35.2 Постановления Пленума ВАС России 2012 г. № 35).